Qué cubre este servicio
- Presentación de informes de transacciones de Dodd-Frank
- SEC Administración de las Reglas de Custodia
- FINRA trade reporting
- Realizar marcos de riesgo
- Controles y validación de informes
USA 5.6.3
Dodd-Frank, SEC Regla de Custodia " FINRA Advisory
Conducta, activos de clientes y asesoría en la presentación de informes de transacciones de los Estados Unidos, gobernanza de activos de los clientes y controles reglamentarios.
validación de las transacciones habilitadas por AICartografía de la gobernanza de las normas de custodiaControles automáticos de presentación de informes
Estados Unidos service page
Service overview
Aureliant proporciona asesoramiento único para el cumplimiento de Dodd-Frank, la Regla de Custodia de la SEC y FINRA, ayudando a las empresas a fortalecer la gobernanza de la conducta, la exactitud de la presentación de informes de transacciones y la supervisión de los activos de los clientes.
Who We Serve
Built for the right local audience
Bancos de inversión
Transaction reporting and conduct governance.
Brokers
FINRA reporta apoyo.
Administradores de activos
Gestión de activos del cliente.
Custodios
Preparación de reglas de custodia.
Service Modules
Service modules and subpages
Structured from the client-provided country wireframes and CMS-ready content.
Why Aureliant
Country-specific positioning from the client files.
Reduce el riesgo de conducta
Garantiza que la información de transacción de EE.UU. sea exacta
Fortalece la protección de activos cliente
Conversion
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